Artwork

Το περιεχόμενο παρέχεται από το Olivia Duffey and BDO USA. Όλο το περιεχόμενο podcast, συμπεριλαμβανομένων των επεισοδίων, των γραφικών και των περιγραφών podcast, μεταφορτώνεται και παρέχεται απευθείας από τον Olivia Duffey and BDO USA ή τον συνεργάτη της πλατφόρμας podcast. Εάν πιστεύετε ότι κάποιος χρησιμοποιεί το έργο σας που προστατεύεται από πνευματικά δικαιώματα χωρίς την άδειά σας, μπορείτε να ακολουθήσετε τη διαδικασία που περιγράφεται εδώ https://el.player.fm/legal.
Player FM - Εφαρμογή podcast
Πηγαίνετε εκτός σύνδεσης με την εφαρμογή Player FM !

Board Oversight in Action: Navigating Investigations and Mitigating Penalties

18:39
 
Μοίρασέ το
 

Manage episode 450989589 series 2910096
Το περιεχόμενο παρέχεται από το Olivia Duffey and BDO USA. Όλο το περιεχόμενο podcast, συμπεριλαμβανομένων των επεισοδίων, των γραφικών και των περιγραφών podcast, μεταφορτώνεται και παρέχεται απευθείας από τον Olivia Duffey and BDO USA ή τον συνεργάτη της πλατφόρμας podcast. Εάν πιστεύετε ότι κάποιος χρησιμοποιεί το έργο σας που προστατεύεται από πνευματικά δικαιώματα χωρίς την άδειά σας, μπορείτε να ακολουθήσετε τη διαδικασία που περιγράφεται εδώ https://el.player.fm/legal.

Key Takeaways:

  • The SEC and DOJ are imposing record-breaking financial penalties to hold wrongdoers accountable for misconduct, while also offering credit to those who proactively self-monitor, self-report, and remediate misconduct.
  • As highlighted by recent cases, internal investigation procedures and remedial actions are commonly cited as key factors related to the regulator’s view of cooperation and the determination of reduced penalties.
  • Boards must ensure the company has established protocols and resources to identify, investigate, discipline, and remediate violations of laws, regulations, or company policy.
  • Conducting a timely and thorough internal investigation can demonstrate to regulators the Board’s commitment to compliance, potentially helping to avoid or reduce penalties and support a healthy compliance culture.
  • Where misconduct is identified, the board must determine suitable corrective measures and establish an action plan.

Related Resources:

  continue reading

83 επεισόδια

Artwork
iconΜοίρασέ το
 
Manage episode 450989589 series 2910096
Το περιεχόμενο παρέχεται από το Olivia Duffey and BDO USA. Όλο το περιεχόμενο podcast, συμπεριλαμβανομένων των επεισοδίων, των γραφικών και των περιγραφών podcast, μεταφορτώνεται και παρέχεται απευθείας από τον Olivia Duffey and BDO USA ή τον συνεργάτη της πλατφόρμας podcast. Εάν πιστεύετε ότι κάποιος χρησιμοποιεί το έργο σας που προστατεύεται από πνευματικά δικαιώματα χωρίς την άδειά σας, μπορείτε να ακολουθήσετε τη διαδικασία που περιγράφεται εδώ https://el.player.fm/legal.

Key Takeaways:

  • The SEC and DOJ are imposing record-breaking financial penalties to hold wrongdoers accountable for misconduct, while also offering credit to those who proactively self-monitor, self-report, and remediate misconduct.
  • As highlighted by recent cases, internal investigation procedures and remedial actions are commonly cited as key factors related to the regulator’s view of cooperation and the determination of reduced penalties.
  • Boards must ensure the company has established protocols and resources to identify, investigate, discipline, and remediate violations of laws, regulations, or company policy.
  • Conducting a timely and thorough internal investigation can demonstrate to regulators the Board’s commitment to compliance, potentially helping to avoid or reduce penalties and support a healthy compliance culture.
  • Where misconduct is identified, the board must determine suitable corrective measures and establish an action plan.

Related Resources:

  continue reading

83 επεισόδια

Wszystkie odcinki

×
 
Loading …

Καλώς ήλθατε στο Player FM!

Το FM Player σαρώνει τον ιστό για podcasts υψηλής ποιότητας για να απολαύσετε αυτή τη στιγμή. Είναι η καλύτερη εφαρμογή podcast και λειτουργεί σε Android, iPhone και στον ιστό. Εγγραφή για συγχρονισμό συνδρομών σε όλες τις συσκευές.

 

Οδηγός γρήγορης αναφοράς